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长生生物终止上市 什么原因?
2019-10-09 13:38  浏览:1298






长生生物终止上市

深圳证券交易所8日发布公告称,长生生物科技股份有限公司(下称长生生物)触及重大违法强制退市情形,深交所决定长生生物股票终止上市,并自10月16日起进入退市整理期,退市整理期届满的次一交易日,深交所将对长生生物股票予以摘牌。

作为去年疫苗造假事件的始作俑者——长生生物的退市最终尘埃落定。2018年7月,中国国家药品监督管理局发布公告称,长生生物的全资子公司长春长生生物科技有限责任公司同年(下称长春长生)生产的冻干人用狂犬病疫苗生产存在记录造假等严重违反《药品生产质量管理规范》行为,引发舆论广泛关注。

同年10月,中国国家药品监督管理局和吉林省食品药品监督管理局分别对长春长生作出多项行政处罚,罚没款共计91亿元(人民币,下同),并吊销其《药品生产许可证》。2018年11月,深交所正式启动对长生生物重大违法强制退市机制。

值得注意的是,就在被曝光疫苗造假的两个月前,长生生物2018年5月盘中股价一度高达每股29.99元,市值超200亿元;但截至今年最后一次停牌时其股价为每股1.51元,对应市值仅为不足15亿元。这对于持有长生生物的投资者而言,无疑造成巨大损失。根据金融数据服务商万得资讯(Wind)的数据,截至2018年7月10日,长生生物共有超过2万名股东。

四川盛豪律师事务所律师郝慧珍表示,投资人可对长生生物提请索赔,主要原因是依据中国证监会发布的行政处罚及市场禁入事先告知书,长生生物已经构成披露信息存在虚假陈述的违法事实。

一、长生生物股票终止上市 公司资不抵罚,投资者太难了!

10月8日下午,深交所发布公告,决定长生生物科技股份有限公司(以下简称长生生物)股票终止上市,并自2019年10月16日起进入退市整理期,退市整理期届满的次一交易日,将对长生生物股票予以摘牌。
去年7月,长生生物因冻干人用狂犬病疫苗(Vero细胞)生产记录存在造假行为,被证监会顶格处罚60万元,随后国家药监局和原吉林省食药监局对其开出总计超过91亿元罚单,公司股票自今年3月15日起暂停上市。

记者注意到,据长生生物最近一次披露的公司财务数据,公司总资产仅43.84亿元,归属上市公司股东的净资产为37.46亿元,无力支付罚金。而截至长生生物被曝出造假的2018年7月15日,公司总共有超过2万名股东,这些遭受损失的股东又将如何维权?

1、因重大违法被强制退市

“疫苗事件”核心一方长生生物,退市倒计时即将走到终点。

10月8日下午,深交所在其官网发布公告,决定长生生物股票(股票简称:*ST长生;股票代码:002680,SZ)终止上市,并自2019年10月16日起进入退市整理期,退市整理期届满的次一交易日,将对长生生物股票予以摘牌。长生生物也成为了首家因重大违法被强制退市的公司。

2018年7月,长生生物全资子公司长春长生冻干人用狂犬病疫苗(Vero细胞)生产记录造假行为被国家药监局查出,公司全面停产等待调查。当年10月,证监会认定长生生物存在未按规定披露问题疫苗不符合标准以及停产和召回的相关信息等五项违法事实,对其处以60万元的顶格处罚,并对公司高俊芳等4名主管人员采取终身市场禁入措施。

与此同时,国家药监局和原吉林省食药监局也分别对长生生物作出多项行政处罚,除撤销长春长生狂犬病疫苗药品批准证明文件、撤销涉案产品生物制品批签发合格证和吊销长春长生《药品生产许可证》外,还没收公司违法生产的疫苗,总计罚款超过91亿元。

记者注意到,紧接着,关于长生生物退市的信息便不绝于耳。2019年1月14日,长生生物收到深交所《关于对长生生物科技股份有限公司股票实施重大违法强制退市的决定》,公司股票3月15日起暂停上市,暂停上市期为6个月。

2、公司资不抵罚,投资者维权难

长生生物主营狂犬病疫苗、流感疫苗、百白破疫苗、水痘疫苗等产品。2016年至2018年上半年,公司分别实现营收10.18亿元、15.53亿元和6.88亿元,同期净利润分别为4.29亿元、5.68亿元和2.59亿元,公司股票也颇受投资者追捧。

但公司不俗的业绩表现,随着“疫苗事件”戛然而止。公司最近一次披露的财务数据显示,截至2018年6月30日,公司总资产为43.84亿元,归属上市公司股东的净资产为37.46亿元。记者注意到,这些资金尚不足以让长生生物缴纳罚款。

Wind数据显示,截至长生生物被曝出造假的2018年7月15日,公司共有近2.5万名股东。随后公司股价跳水,直至股票“披星戴帽”,投资者的损失又将如何追讨?

证券律师、上海明伦律师事务所王智斌告诉记者,“目前在我处准备参加诉讼的长生生物投资者已有数百人,由于长生生物经营地在吉林,注册地在江苏,民事诉讼的管辖地还有待两地法院之间协调。”

“在长生生物案件中,如何贯彻落实《证券法》232条的规定,显得尤为重要。罚没进入国库的款项,以何种方式优先向投资者赔付,尚需进一步配套制度的支持。”王智斌表示。

值得注意的是,在长生生物“疫苗事件”中因手握大量质押股票而踩雷的兴业证券,是长生生物借壳黄海机械重大资产重组上市时的独立财务顾问和持续督导机构。其督导期为2015年11月26日至2018年12月31日。

王智斌认为,兴业证券对长生生物内部控制问题均出具了核查意见,3份核查意见均未向投资者提示任何风险,兴业证券涉嫌未能勤勉尽责。“由于长生生物已欠缺必要的偿付能力,我们将持续观察证监会是否会对兴业证券出具罚单,一旦证监会对兴业证券的罚单落地,我们将立即追加兴业证券作为第二被告。”王智斌告诉记者。

记者也就投资者赔偿问题,致电长生生物股票暂停上市期间咨询电话,但截至发稿,未能得到回复。

二、长生生物被终止上市 股东将迎最后交易机会

长生生物科技股份有限公司(002680.SH,*ST长生,下称长生生物)成为A股市场因重大违法被强制退市的第一支股票。

深交所10月8日发布消息称,决定对长生生物股票终止上市,并于10月16日进入退市整理期,退市整理期届满次一交易日,将对其股票予以摘牌。

这意味着长生生物股东将于10月16日起的三十个交易日内迎来最后的股票交易机会。

长生生物因疫苗安全事件,于2019年1月4日被深交所实施重大违法强制退市决定,3月15日起暂停上市。截止3月14日,长生生物报价1.51元/股,总市值14.7亿元。

三、长生生物被终止上市!A股迎来重大违法强制退市第一股

暂停上市6个多月后,10月8日,深交所决定*ST长生股票终止上市。*ST长生也因此成为A股市场重大违法强制退市第一股。

10月16日起,*ST长生将进入退市整理期,证券简称变更为“长生退”,涨跌幅限制为10%。退市整理期为30个交易日,退市整理期届满的次一交易日,公司股票予将被摘牌。

1、疫苗造假

2018年7月15日,国家药监局网站披露通告:通过飞行检查发现,长春长生冻干人用狂犬病疫苗生产存在记录造假等严重违反《药品生产质量管理规范》行为。国家药监局已要求吉林省食药监局收回长春长生《药品GMP证书》,责令停止狂犬疫苗的生产。

长春长生为*ST长生全资子公司,主营业务为人用疫苗产品的研发、生产和销售。

经查,*ST长生2014年1月至2018年7月,违法生产、销售冻干人用狂犬病疫苗(Vero细胞),共计748批(含亚批)。

国家药品监督管理部门对*ST长生作出吊销药品生产许可证的行政处罚决定,并处罚没款91亿元。

91亿元的罚没款是个什么概念?

以2017年财务数据计算,91亿元罚没款大约是*ST长生全年营收的6倍、净利润的16倍、净资产的2倍多。在疫苗事件爆发后,公司生产经营早已停顿,流动性局面已持续恶化。

2、退市必然

疫苗关乎生命安全。造假事件一出,社会哗然,*ST长生立即成为众矢之的。

2018年7月23日,因涉嫌信息披露违法违规,中国证监会决定对*ST长生立案调查。

值得一提的是,2018年7月底,中国证监会发布《关于修改〈关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见〉的决定》,新增危害公共安全等强制退市制度。

此次完善重大违法强制退市的主要情形,明确上市公司构成欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的重大违法行为的,证券交易所应当严格依法作出暂停、终止公司股票上市交易的决定的基本制度要求。

2018年12月11日,中国证监会对该事件调查、审理终结,并对公司及相关当事人进行了相应处罚。

市场人士一致认为,*ST长生疫苗造假属于重大违法事件,性质非常恶劣,相关涉案人员已被捕,被强制退市在意料之中。

2018年11月16日,深交所启动对*ST长生重大违法退市机制。深交所表示,将切实担负起一线监管法定职责,认真履行退市主体责任,维护退市制度的严肃性和权威性,严把退市制度执行关,针对严重危害市场秩序、严重侵害群众利益、造成恶劣社会影响的重大违法公司,坚决做到“出现一家、退市一家”,净化市场环境,提升市场质量,形成优胜劣汰的市场生态。

3、股价大跌

深陷舆论旋涡的疫苗事件曝光后,投资者们选择了用脚投票,*ST长生股价持续下跌。

自该事件爆发后首个交易日2018年7月16日开始,至*ST长生暂停上市停牌前最后一个交易日2019年3月5日,*ST长生233个交易日股价下跌近94%。按照3月5日收盘价1.51元/股计算,*ST长生市值蒸发224亿元,目前仅为14.7亿元。

*ST长生自2018年7月16日开始连续录得32个跌停,股价从25元左右一路跌到3元左右。

彼时,机构纷纷下调对*ST长生的估值,多家基金对其按照0元进行估值。这意味着*ST长生没有任何投资价值。

不过这并没有阻挡“火中取栗”资金杀入。*ST长生2018年11月5日起被实行退市风险警示处理,11月8日起,*ST长生竟然一连收获七个涨停板,累计成交金额达17.06亿元。

相关统计数据显示,*ST长生在此次连续上涨期间的交易以个人投资者为主,其买入占比均超过97%,卖出占比也在90%以上。由游资大户起头炒作,中小散户跟风,交易额居前的账户持股时间平均仅有1到2天。

*ST长生在今年1月16日再次复牌后,又遭遇15个连续跌停,股价一路下挫,进入“一元股”行列。

目前,*ST长生处于全面停产状态。公告显示,今年6月18日,广东省疾病预防控制中心、交通银行吉林省分行、长春市南湖实业集团有限公司、长春宏日新能源有限责任公司以长春长生不能清偿到期债务,且明显缺乏清偿能力为由向长春市中级人民法院申请对长春长生破产清算,法院已决定受理。

本次疫苗事件,主要涉案人员包括*ST长生董事长高俊芳(女)和多名公司高管被批捕。此外,多名省部级官员被严厉问责。

公司高管在疫苗事件爆发后陆续离职。例如,*ST长生2018年10月7日晚公告,公司副总经理鞠长军、万里明由于个人原因,辞去公司副总经理职务。目前,鞠长军和万里明各自持有*ST长生股份50万股。

有市场人士表示,目前的法规对证券重大违法和社会公众安全重大违法两类强制退市情形进行了明确,基本封死了因重大违法行为而强制退市的公司恢复上市路。因此,*ST长生退市后几无可能回归A股。

由于*ST长生至今尚未披露2018年三季报、2018年报、2019年一季报、2019年半年报,尚无法得到最新的股东人数。距离目前最近的定期报告——2018年半年报显示,截至2018年6月底,*ST长生股东总数为22759人。

在此次深交所作出终止*ST长生股票上市决定后,*ST长生股票交易将进入退市整理期。对于这2万余名投资者来说,接下来的30个交易日将是最后的出逃机会。

四、长生生物终止上市 超2万户股东16日起可买卖手中股票

10月8日,深交所官网发布消息表示,长生生物科技股份有限公司(*ST长生)(以下简称“长生生物”)因触及《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》第二条、第五条规定的重大违法强制退市情形,本所于2019年1月14日作出对长生生物股票实施重大违法强制退市的决定。长生生物股票自2019年3月15日起暂停上市。

深交所称,根据《深圳证券交易所股票上市规则(2018年11月修订)》第14.4.1条第(十)项、第14.4.2条的规定以及本所上市委员会的审核意见,2019年10月8日,本所决定长生生物股票终止上市,并自2019年10月16日起进入退市整理期,退市整理期届满的次一交易日,本所将对长生生物股票予以摘牌。

深交所表示,已要求长生生物严格按照相关规定,做好退市整理期间以及终止上市后续有关工作。

此次退市整理期的即将临近,意味着长生生物股票将能够开始买卖。数据显示,截至2018年7月10日,长生生物的股东户数为2.48万户。

此外,根据部分基金2018年年度报告,仍有部分基金持有长生生物股权。截至2018年年底,博时沪深300指数A持有长生生物80万股股票;博时医疗保健行业混合A持有长生生物70万股股票;国联安中证医药100A、博时鑫泽混合A、南方中证1000ETF、嘉实中创400ETF也分别持有部分长生生物股权。

数据显示,停牌前的3月5日,长生生物股价以5.45元/股收盘,对应总市值14.7亿元。

五、深交所宣布长生生物终止上市

10月8日,深交所发布公告,宣布长生生物股票终止上市,自2019年10月16日起进入退市整理期,这同时也是A股历史上首例重大违法强制退市。

公告称,长生生物因触及《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》第二条、第五条规定的重大违法强制退市情形,深交所于2019年1月14日作出对公司股票实施重大违法强制退市的决定。公司股票自2019年3月15日起暂停上市。根据《深圳证券交易所股票上市规则(2018年11月修订)》第14.4.1条第(十)项、第14.4.2条的规定以及深交所上市委员会的审核意见,2019年10月8日,深交所决定公司股票终止上市,并自2019年10月16日起进入退市整理期,退市整理期届满的次一交易日,深交所将对公司股票予以摘牌。WIND统计数据则显示,*ST长生停牌前股价为1.51元/股,总市值为14.70亿元,较历史高点已经跌去了95%。

公开资料显示,2018年7月,证监会发布了《关于修改<关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见>的决定》,完善重大违法强制退市的主要情形,明确上市公司构成欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的重大违法行为的,证券交易所应当严格依法作出暂停、终止公司股票上市交易的决定的基本制度要求。同年11月16日,上交所和深交所同步发布了《上市公司重大违法强制退市实施办法》。当天,深交所还宣布启动对长生生物重大违法强制退市机制。

公开信息显示,包括长生生物在内,今年来两市已有多家上市公司遭遇退市,与此同时,*ST保千等9家上市公司目前正处于暂停上市状态,不仅如此,今年以来还先后有雏鹰农牧、华信国际等多家上市公司遭遇了面值退市。在业内人士看来,A股市场退市节奏加快,体现了市场优胜劣汰、新陈代谢的功能正在得到发挥。
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